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国外学术期刊 OA 出版论文处理费( APC) 调查

程维红，任胜利

摘要

调查了国际知名出版商 Elsevier、Springer、Taylor & Francis、Wiley-Blackwell、NPG 和国际知名 OA 期刊社 BMC、PLoS、Hindawi、MDPI 等 OA 期刊的论文处理费( APC) 的收费标准。2015年度主要商业性出版社完全OA期刊的APC主要分布在 1000 ~ 5000美元之间, 混合型OA期刊的APC相对高些,分布较窄,基本在3000 美元左右。以瑞士MDPI公司为案 例,分析该公司 OA 期刊的创办、期刊载文量、期刊经营、APC 收取策略等。还简要讨论 APC 和 OA 出版机制,以期为我国的科研管理部门和期刊管理部门提供参考。

开放获取( open access,OA) 出版的兴起和备受关注开始于2001年底的《布达佩斯开放获取倡议》( Bu- dapest Open Access Initiative,BOAI) [1]，从2002年开始逐渐演变成为一种出版的商业模式，先后出现了如DOAJ、PubMed Central、SciELO、J-STAGE、HighWire、Bi-oMed Central、PLoS、MDPI、Hindawi 等知名 OA 平台和 OA 出版商，Elsevier、Springer、Taylor & Francis、Wiley- Blackwell、NPG、OUP等国际知名学术出版商也积极探索OA商业模式,均已出版了不同数量的OA期刊。

在传统出版模式中，期刊出版机构的收入主要来源于用户的订阅付费(读者付费模式) ,OA期刊则采取作者付费模式,收入主要来源于作者支付的论文处理费( article processing charges,APC) 。APC 中一般包含稿件在线处理系统的开发和运行维护、组织同行评议 、文字编辑 、语言润色 、论文中插图的制作 、排版 、校对 、论文的在线预出版 、出版后论文推送服务 、向国际检索系统推介服务、论文的长期存档等在整个出版过程中发生的各种成本[2]。

一般来说,期刊的稿源越丰富、稿件录用率越低, 所花费的成本就越高, 收取的费用也相应地更高。有研究结果显示, OA 期刊出版商在APC定价时, 会在一定程度上考虑价格与影响因子的关系, 期刊影响因子基本与APC呈正相关, 影响因子低的期刊, APC相对较低, 影响因子高的期刊, APC 则相对较高[3]; 而从作者角度看, 他们在选择OA期刊时, 会在价格和期刊质量之间进行权衡[4-5]。通常情况下, OA期刊的收费标准一般可在期刊的网站上查找到,许多国际知名的学术出版商,如 Elsevier、NPG、OUP和专业OA期刊出版商, 如 BMC、PLoS、Hindawi、MDPI 均在其网站上公布 OA 政策和各种期刊的 APC 列表。

目前, 大多数重要学术出版商均出版有完全OA期刊( 或称“金色 OA 期刊”) 和混合OA期刊。完全OA期刊一般是向作者收取 APC( 作者付费模式) ; 也 有许多完全 OA 期刊,特别是一些新创办的OA期刊, 为争取优质稿源, 不向作者收取任何费用( 免费模式) ,期刊的生产成本完全由期刊主办机构、基金会等承担。混合OA期刊是传统出版模式和开放获取出版模式相结合的一种方式, 在保留传统出版模式的同时, 出版商允许作者自由选择是否将自己的论文开放获取, 选择开放获取的条件是作者支付出版费用。混合OA给了作者自由选择的权利, 即愿意支付OA出版费用的作者可以选择OA出版方式,其他文章则仍然采用传统的订阅出版模式。也有学者认为, 混合型OA期刊存在重复收费的嫌疑,对选择开放获取的文章,混合 OA 期刊既向作者收取出版费用, 又对传统订户收取费用( 双重付费) [6],采用这种模式的出版商则表示 他们在制定期刊的订阅价格之前已经考虑了OA费用的影响,进而出现了抵消模式,即OA费用由订阅费用抵消[7]。

近年来, 越来越多的完全OA和混合OA期刊同时也提供“机构会员”付费模式, 即机构会员能够享受较低或免费的出版费用。2010 年欧盟资助的一项有关作者支付OA出版费用的来源的大样本调查结果[8] 显示: 参与调查的人中有 83% 回答论文APC是由研究经费或机构资助的, 仅有12% 是由研究人员个人支付 的; 而对于没有在 OA 期刊出版过论文的作者来说, 一 个重要原因是缺少出版费用,在生物医学领域,缺少 OA 出版费的比例高达 59% 。

1. 国际主要出版商的 APC 调查

2015年度一些主要学会和商业性出版社完全OA期刊的费用主要分布在1000 ~ 5000 美元之间( 表1）, 对于案例报告、短篇报道和没有大量经费的研究领域产出的文章, 收费较低, 为 400 ~ 1000 美元。混合型OA期刊的APC 相对高一些,分布较窄,基本在 3 000美元左右。此外, 还有一系列的折扣、捆绑销售和抵消模式, 使情况更为复杂。一些期刊会征收附加费用 ,例如基于篇幅 、更快速的同行评议 、不同的许可授权等[7]。混合 OA 期刊中选择开放获取的论文比例并不高,一个重要原因可能是高额的出版费。少数混合型OA期刊选择开放获取的比例较高, 是由于这些期刊的影响因子较高, 同时又结合较低的APC费用或者较大的折扣[6]。